深圳证监局关于对卢红军采掏出具警示函措施的决定

  卢红军:

  经查,2019年你在西南证券股份有限公司深圳深南大道证券业务部任投资顾问期间,未能辛勤、郑重地为客户挑供证券投资顾问服务,上述走为忤逆了《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告[2010]27号)第四条的相关规定。按照《证券投资顾问业务暂走规定》第三十三条的规定,吾局决定对你采掏出具警示函的走政监管措施。

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  倘若对本走政监管措施不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

  深圳证监局

  2020年5月14日

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